公司股权质押流程及手续(上市公司股权质押流程及手续)

股权可以质押给个人吗如何办理股权质押手续

一、股权经股东会议后可以质押给个人。股权拥有者的股权作为他个人的财产，只要公司的章程中没有规定不得能质押给个人，他就可以将自己的股权质押给个人。

二、办理股权质押手续为：1、在工商局领取并填写申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》；2、提供记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件；3、将工商局要求的各项资料提交即可。

上市公司股权质押流程及手续

法律主观：

办理上市公司的股权质押的方式：当事人就质押等相关事项协商一致，订立书面质押合同。双方共同前往公司登记机关申请质押登记。且股权出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。,法律依据：,《中华人民共和国民法典》第四百二十九条，质权自出质人交付质押财产时设立。,第四百四十条，债务人或者第三人有权处分的下列权利可以出质：,（一）汇票、本票、支票;,（二）债券、存款单;,（三）仓单、提单;,（四）可以转让的基金份额、股权;,（五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权;,（六）现有的以及将有的应收账款;,（七）法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。,第四百四十三条，以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。,基金份额、股权出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。,（一）进行股权质押的登记流程如下：,1、携带相关材料到托管部进行申请，并缴纳相关费用；,2、托管部办理质押冻结；,3、出具质押冻结证明书。,（二）所需资料如下：,1、申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》；,2、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件（需加盖公司印章）；,3、质权合同；,4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件；,5、以外商投资的有限公司的股权出质的，应提交审批机关的批准文件；,6、加盖公章的出质股权所在公司的营业执照复印件；,7、《指定代表或者共同委托代理人证明》。,上市公司股权质押是指出质人以其持有的上市公司股权为标的而设定的一种权利质押。出质人可以是作为融资一方的债务人，也可以是债务人之外的第三人。上市公司股权质押的实质在于质权人获得了支配作为质押标的的股权的交换价值，使其债权得以优先受偿。上市公司股权具有高度的流通性，变现性极强，是债权人乐于接受的担保品。,质押以其标的物为标准，可以分为动产质押与权利质押。股权质押属于权利质押。在法律适用上，上市公司股权质押首先适用法律关于股权质押及权利质押的规定；其次，适用法律关于动产质押的规定；再次，作为担保的一种，上市公司股权质押还要适用法律关于担保的一般规定；最后，作为一种设定物权的民事活动，它还适用民法的相关规定。,双方共同前往公司登记机关申请质押登记。

法律客观：

《中华人民共和国民法典》第四百四十三条 以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。 基金份额、股权出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。 《中华人民共和国民法典》第四百四十条 债务人或者第三人有权处分的下列权利可以出质： （一）汇票、本票、支票； （二）债券、存款单； （三）仓单、提单； （四）可以转让的基金份额、股权； （五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权； （六）现有的以及将有的应收账款； （七）法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。

股权质押流程(股权质押流程及手续时间)

股权质押是指股东将所持有的股权作为抵押物，向金融机构融资的一种方式。这种方式能够帮助企业获得资金支持，满足企业发展的需要。下面，我们将详细介绍股权质押的流程及手续时间。

股权质押的流程可以分为以下几个步骤：

第一步，选择金融机构：企业在进行股权质押前，首先需要选择合适的金融机构作为合作伙伴。企业可以根据金融机构的声誉、利率等因素进行选择。

第二步，办理质押登记手续：企业需要办理质押登记手续，包括填写质押登记申请表格、提供相关资料（如股权证书、股东明等）等。这些手续是为了确保质押的合法性和有效性。

第三步，评估股权价值：金融机构会对质押的股权进行评估，确定其价值。评估的方法包括市场估值、公司估值等多种方式。

第四步，签订股权质押协议：金融机构和企业签订股权质押协议，明确质押的股权数量、质押期限、质押利率等相关条款。

第五步，办理质押登记手续：完成质押登记手续，将质押登记证明交给金融机构，作为股权质押的凭证。

第六步，获得资金：一旦完成质押登记手续，企业即可获得金融机构提供的资金，用于企业的经营发展。

我们来看一下股权质押的手续时间。一般来说，股权质押的手续时间较短，具体取决于金融机构的内部流程和办理效率。通常情况下，手续时间大致分为以下几个环节：

申请准备时间：企业需要准备相关材料，包括股权证书、股东明等。这一步一般需要几天时间。

评估时间：金融机构对质押的股权进行评估，确定其价值。评估的时间一般在1到2天。

协议签订时间：金融机构和企业签订股权质押协议，约定相关条款。这一步一般需要几天时间。

质押登记时间：办理质押登记手续，完成质押登记。这一步通常需要几个工作日。

第五，放款时间：一旦完成质押登记手续，企业即可获得资金。放款时间一般为几个工作日。

股权质押的流程相对简单，手续时间较短。企业可以根据自身需求选择合适的金融机构合作，通过股权质押获得资金支持，推动企业的发展。同时，在办理手续过程中，企业也可以咨询相关专业人士，以确保操作的合法性和有效性。

股权质押需要什么材料？注意哪些问题？

股权质押一般同时签署“股权质押合同”和“股权转让合同”，在条件成就时通过股权转让的形式实现质权。

股权可以质押给个人，办理去公司注册地工商局。

一、股权出质登记所需提供资料

1.《股权出质登记申请书》（出质人、质权人签字或盖章）；

2.出质人身份证复印件1份；

制作要求：载明：“与原件一致”字样，签名、捺印；1份；

3.出质人所在企业的营业执照副本原件（无需年检后）、复印件（由副本原件直接复印所得复印件，加盖公章；1份）；无需组织机构代码

4.质权人企业的营业执照副本复印件（由副本原件直接复印所得复印件，加盖公章；1份）；带上原件。无需组织机构代码。质权人为个人，提供第2条所述材料。

5.共同委托代理人授权委托书

要求：（1）粘帖委托代理人身份证复印件，由质权企业、出质人签名或加盖骑缝章，无需企业法人签名授权，1份）；（2）载明“与原件一致”，并签名。

7.现场打印出质企业股东出资证明书（1份）；

8.股权（出质）合同1份；

备注：

1.“股东出资证明”工商局打印原登记注册时提交的文件；

2.出质属于“企业变更注销”项目；

3.审核完毕，打印“股权出质设立登记通知书”，一般无需缴费。

二、质押约定的条件成就后，股权转让需要提交的材料

1、公司原股东会关于转让股权的决议

2 、股权转让协议必须明确：

（1）如何转让

（2）转让前的债权债务如何处理

3、 公司新股东会决议

（1）修改后的公司章程或公司章程修正案；

（2）重新选举董事、监事人员（如董事发生变化须提供董事会决议选举董事长，如原董事会成员不变的也须说明原董事会组成人员不变）；

4、向私营企业或自然人转让股权的须提供验资报告、交割单如属全民、集体企业及交割合同；

5、公司营业执照正、副本、IC卡

6、新股东身份证原件；

7、 股东选举董事、法定代表人决议；

8、章程修正案或修改后的公司章程；

9、公司变更登记申请书；

10、公司股权转让变更登记申请报告；

11、新股东承诺书；

12、新法定代表人照片、简历

13、原法人股东的营业执照复印件（加盖公司公章）

14、 新股东身份证明，非当地户籍的需要暂住证，法人股东需要经工商局签章的企业法人营业执照复印件以及法定代表人身份证明书；

15、工商局要求提供的其他资料。

最后建议事前自己或者委托专业人员作必要的尽职调查然后制定相适应的文本较好。

股权质押融资的条件有哪些，股权质押融资的程序

一、股权质押融资的条件有哪些，股权质押融资的程序

股权质押融资是指公司股东将其持有的公司股权出质给银行或其他金融机构,获取贷款的融资方式。

融资方把持有的股权（流通股、限售股或非上市股权）作为构（银行或信托）获得融通资金的一种方式。

——恩美路演

二、股权质押融资、条件、程序资料

股权质押融资、条件、程序资料

有关股权质押融资、条件与程序的知识，下面是我收集的详解分析资料，欢迎大家阅读与了解。

一、股权质押融资的含义

股权质押属于一种权利质押，是指出质人与质权人协议约定，出质人以其所持有的股份作为质押物，当债务人到期不能履行债务时，债权人可以依照约定就股份折价受偿，或将该股份出售而就其所得价金优先受偿的一种担保方式。其中债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，股权为质物。

所谓股权是指借款人以其自身或第三人持有依法可以转让和出质的某上市公司、非上市股份有限公司、有限责任公司的股权作为质押物向银行申请贷款。股权是在融资担保方式上的一种创新，将大大增加企业的融资机会，有助于这些企业创新能力的提高，加速其产品更新换代及产业化进程，成为企业尤其是高科技中小企业融资的救命法宝。

公司的股权是股东以其出资获得的相应权利，在有限责任公司中，股东拥有股权是以其对公司的出资来体现，出资比例的多少决定股东对公司控制权的大小。在股份有限公司中，股东拥有股权是以其拥有公司的股份数额而体现，股份数额的多少决定股东对公司的控制权的大小。同时，公司的股权也是对公司的净资产及盈利收益可由股东依法拥有、处置、质押或转让的权利，是一种借款的担保条件。

另外，股权是股东对公司的实际投资及对公司资产拥有的体现，是股东的权益价值。以依法可转让的股权作为质物，使债务人或者第三人以其享有的所有权及可转让的股权向债权人提供担保，这对融资者来说，体现了公司的资产价值和权益价值，使不容易流通股权成为“有效资产”。

而对银行来说这是一种可靠的信贷资源，银行可选择一些符合国家当前产业政策并具有良好市场前景的企业，把股权质押作为向企业提供信贷服务的保证条件之一，既可在一定程度上解决企业因为经营状况不好而难以获得贷款的困境，又可分享高增长企业的经营效益，获取一定的利润，促使资金在更加广阔的空间进行优化配置，提高银行控制信贷风险的能力。

股权质押作为权利质押中的一种典型形式，与其他权利质押相类似，其生效的关键在于履行法律规定的登记或记载义务。通过登记设定具有公示作用，其意义在于通过股权质押的公示作用达到安全、公平、效率交易的目的。最新颁布的《工商行政管理机关股权出质登记办法》中明确规定：“负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关;各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。”

由于工商行政管理部门是国家机关，股权出质在工商行政管理部门登记的公示效应和公信力都远高于在企业股东名册上登记;同时由于工商行政管理部门也是股权变更的登记机关，出质和变更在同一登记机关办理，使银行在实现质权时更为便利，减少了可能遇到的阻力。

《工商行政管理机关股权出质登记办法》主要是针对非上市的股份公司和有限公司的股权出质登记的。对上市公司而言，目前我国对上市公司中公众流通的股份质押，在政策上没有明确的规定;但对上市公司的法人股，银行一般会在调整每股净资产的基础上，再综合考虑公司的负债、应收账款、现金流等情况，核定一个质押值，这个质押值一般为每股净资产的六至九成。

随着我国资本市场进一步的完善和发展，上市公司的股权质押担保方式会得到广泛的使用，股权质押的登记手续依照规定在证券登记结算机构，即在中国证券登记结算有限责任公司及其上海和深圳分公司进行股份质押登记，以使质押合同生效，质权依法受保护。该类公司的股权质押登记规定明确，操作性强，市场运作规范，对于发挥股权的融资功能起到了重要作用。

二、股权质押融资的条件

以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，可以在当地工商管理机关办理。申请出质登记的公司股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民冻结的股权，在解除冻结之前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。

1.有限责任公司股权质押

以有限责任公司的股权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向工商行政管理机关办理出质登记，质押合同自登记之日起生效(登记生效主义)。同时，公司的股权出质也应符合《公司法》中有关公司股份转让的规定，经股东同意对外出质的股份，在质权实现时，同等条件下其他股东对该股份有优先购买权。

若不能取得半数以上股东的同意，则股权不能质押给股东以外的人，股权所有者只能从不同意出质的股东中间挑选质权人。若半数以上股东同意，出质人可以将自己的股权质押给股东以外的质权人，只需在实现质权时保证其他股东的优先购买权即可。

根据《物权法》规定，有限责任公司在工商行政管理部门办理出质登记，股权当事人须凭股权质押合同到工商行政管理部门办理股权出质登记，并在合同约定的期限内将股权交由工商行政管理部门托管，即股权出质记载于保存在工商行政管理部门的公司股东名册后，股权质押合同生效。

2.股份有限公司股权质押

以股份有限公司的'股权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向工商行政管理机关办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。同时，公司的股权出质也应符合《公司法》中有关股份转让的规定，借款人必须提供其所持股份所属股份公司董事会同意股权的决议、股东名册和股东大会授权书。

实践中有的非上市股份公司的股权被托管在托管中心或者产权交易中心，对于这些股份公司，股权托管机构本身就是公司股份交易的指定场所，而股份出质实际上也是一种交易行为，将来实现质权时，必然涉及股份转让的问题，因此，需由股权托管机构向工商登记部门提交出质股份的查询(核对)要求。

《物权法》规定非上市股份公司在工商行政管理部门办理出质登记并在合同约定的期限内将股权交由工商行政管理部门托管，即股份出质记载于保存在工商行政管理部门的公司股东名册后，股份质押合同生效。

对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。另外《证券法》规定：股份公司上市之前必须将股东名册统一托管到证券登记结算机构。

这样上市交易和托管是联动的，由深、沪两市的证券登记公司改组而来的中国证券登记结算有限责任公司对《公司法》规定的股东名册制度起到了完全的替代作用。由于上市公司的股份(股票)质押登记的操作性强，运作成熟，所以因质押登记引起的相关争议很少。

3.外商投资企业股权质押

以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。外商投资企业，包括中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业，.这些企业在中国设立。外商投资企业一般采取有限责任公司形式，也有采取股份有限公司的形式。

另外，以国有资产投资的中方投资者股权质押，实现质权时必须经有关国有资产评估机构进行价值评估，并经国有资产管理部门确认，经确认的评估结果应作为该股权的作价依据。

三、股权质押融资的程序

(1)股权出质的企业召开董事会或者股东会并作出股权质押决议。

(2)股权的借款人向贷款人申请需提供下列资料：

1)股权申请书。

2)的借款人上一季度末的财务报表(资产负债表、损益表等)。

3)股权出质公司上一个会计年度的资产评估报告。

4)股权出质公司同意证明。股份公司股权出质的，需提交董事会或者股东会同意质押的决议。有限责任公司股权出质的，需出具股权出质记载于股东名册的复印件。

5)贷款人要求提供的其他材料。

(3)股权的借款人和贷款人双方应以书面形式签订贷款合同。

(4)出质人和贷款人双方应以书面形式订立股权质押合同;股权质押合同可以单独订立，也可以是贷款合同中的担保条款。

(5)股权质押合同签订之日起15日内，股权当事人须凭股权质押合同到工商管理机关登记办理股权出质登记，并在合同约定的期限内将股权交由工商管理机关登记保管。股权出质登记事项包括：出质人和质权人的姓名或名称;出质股权所在公司的名称;出质股权的数额。

(6)企业应向工商管理机关申请股权出质设立登记，应当提交下列材料：

1)申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》。

2)记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件(均需加盖公司印章)。

3)质权合同。

4)出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同)。

5)国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。

指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合法性和有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。

(7)贷款人根据贷款合同和《股权质押登记证明书》办理贷款。

(8)股权的利率、期限根据中国人民银行的有关规定确定。

四、股权质押融资案例

某省产权交易所除为托管企业进行股权托管服务外，还多层面地开展股权质押融资业务，为托管企业开辟新的融资渠道，促进托管企业更好、更快地发展。自2007年以来，为托管企业开展的股权质押业务，共有以下几种类型的质押方式。

(一)将公司股权质押给创业投资公司

案例1：A公司90%股权质押

该公司是一家注册资金1000万元，以生产制药添加剂为主的高科技公司。公司为了扩大生产规模，欲对外进行融资，但由于没有任何高附加值的实物资产可用来向金融机构作实物抵押，故融资一直没有成功。2007年2月，某省产权交易所与某创业投资有限公司合作，以该公司第一大股东的90%股权(900万元)作为质押，成功为企业融资500万元人民币。

2007年9月该制药公司主要股东发生变故，需转换股东及法人代表，产权交易所配合该制药公司完成前述股权的解除冻结，等该公司股权调整后，又重新办理股权质押。因此，产权交易所开展的股权质押业务，既可促进股权流动，又可合理防范风险。

(二)将公司股权质押给商业银行

案例2：B集团公司的股权质押

B集团公司是一家资产规模大、颇具实力的集团公司，旗下有一家国内A股的上市公司及多家有实力的公司。公司为了盘活集团资产，补充流动资金，将持有的某商业银行3000万股股权在某省产权交易所办理了质押融资业务，将3000万股的股权质押给另一家银行，成功融资2000万元人民币。

(三)将公司股权质押给自然人或股东

案例3：C实业集团有限公司

该集团是一个大型集团有限公司，旗下拥有一家A股的上市公司和多家公司。为了解决集团新项目融资问题，于2007年7月在某省产权交易所办理了股权质押业务，成功地将旗下一家公司的47.5%的股权(计6440万元)质押给了内部职工，完成了内部融资2692.5万元人民币，盘活了集团资产。

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三、质押比例超过50%的股票，不得作为质押标的再融资什么意思？

质押融资当中，股权质押融资比例最高不超过股权价值的50%，一旦达到以后，股权将不能够再质押融资。为保障银行的融资机构的利益，质押标的实际价值一般远远超过融资价值。而股票、股权都是很容易随市场变动，所以融资机构接受相关质押需要承担一定风险。而超过50%风险过大，所以就不会再接受质押。

四、办理股权质押需要准备哪些资料

一、股权出质流程

1、可以申请股权出质的企业类型(有限责任公司及未上市的股份有限公司)

2、填写表格等材料(填写《股权出质设立申请表》等表格：提交执照复印件，质权合同，质权人、出质人身份证明等文件、证件。)

3、现场材料提交(携带齐所有提交的材料，预约成功后于电话提示的受理时间到投资服务大厅取号办理。)

4、领取股权出质通知书(受理后取得股权出质通知书。您的登记申请材料被受理后，请按工作人员的提示到投资服务大厅一层发照窗口领取股权出质通知书。)

二、股权出质登记注册应提交文件、证件

(一)股权出质设立登记应提交的文件、证件：

1、申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》;

2、记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件(需加盖公司印章);

3、质权合同;

4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章);

5、以外商投资的有限公司的股权出质的，应提交审批机关的批准文件;

6、加盖公章的出质股权所在公司的营业执照复印件;

7、《指定代表或者共同委托代理人证明》。

(二)股权出质变更登记应提交的文件、证件：

1、申请人签字或者盖章的《股权出质变更登记申请书》;

2、有关登记事项变更的证明文件：

(1)出质股权数额变更的，提交质权合同修正案或者补充合同;

(2)出质人、质权人姓名(名称)或者出质股权所在公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章);

3、加盖公章的出质股权所在公司的营业执照复印件;

4、《指定代表或者共同委托代理人证明》。

(三)股权出质注销登记应提交的文件、证件：

1、申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》;

2、加盖公章的出质股权所在公司的营业执照复印件;

3、《指定代表或者共同委托代理人证明》。

(四)股权出质撤销登记应提交的文件、证件：

1、申请人签字或者盖章的《股权出质撤销登记申请书》;

2、质权合同被依法确认无效或者被撤销的法律文书;

3、加盖公章的出质股权所在公司的营业执照复印件;

4、《指定代表或者共同委托代理人证明》。

股权质押手续怎么办理

有时候为了融资，选择将自己名下的股权进行质押，从而获得相应的资金，这种模式就叫做股权质押。在申请股权质押需要按照其相关手续来，那么股权质押手续怎么办理呢?下面来看看具体解答。

股权质押手续怎么办理?

1、在工商局领取并填写《股权出质设立登记申请书》，一定要记得盖章;

2、提供记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件(均需加盖公司印章);

3、最后只需将要求的各项资料提交即可。

股权质押手续很简单，关键看股权的价值以及申请者能否接受股权质押。再者是要提供正确的材料，在进行股权质押时个人征信上不要有污点，最后提醒：股权质押手续的办理有它自己的前提，必须是在企业和银行签订了流动资金借款合同之后才办理的，提前清楚这一点，可以有效减少办理过程中的麻烦。

如何办理股权质押手续？

如何办理股权质押手续？

一、了解出质人及拟质押股权的有关情况。

⑴出质人的出资证明书、股份或股票。

⑵出质人如为自然人，应提供有关身份的证明；如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。

⑶出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。

⑷出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。

二、出质的股权如为有限责任公司股份，须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。

三、了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。

出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明(若重复质押，需有质权人出具的同意函)。

对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况：

⑴记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记；

⑵发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的；

⑶公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的；

⑷股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的；

⑸公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的；

⑹国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的；

⑺法律、法规规定不得转让的。

股权质押如何办理登记手续

1、申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》、；

2、申请人签字或者盖章的《指定代表或者共同委托代理人证明》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；应标明委托代理人的办理事项、权限、授权期限；

3、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司腾讯众创空间股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）；

4、股权质押合同；

5、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件

6、国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。

股权出质登记事项如下：

股权出质登记事项有三项，即出质人和质权人的姓名或名称;出质股权所在公司的名称;出质股权的数额。出质人和质权人的姓名或名称事项，出质人和质权人是自然人的，是指其法定身份证件上记载的姓名。

出质人和质权人是法人或者其他组织的，是指其登记证书或者合法成立证明上记载的名称，如企业营业执照上记载的企业名称、事业单位登记证书上记载的事业单位名称等。

出质股权所在公司的名称事项，是指公司营业执照上记载的公司名称。出质股权的数额事项，是指质权合同中记载的出质股权财产的数量。

扩展资料：

股权出质流程

1、 可以申请股权出质的企业类型(有限责任公司及未上市的股份有限公司)

2、 填写表格等材料(填写《股权出质设立申请表》等表格：提交执照复印件，质权合同，质权人、出质人身份证明等文件、证件。)

3、 现场材料提交(携带齐所有提交的材料，预约成功后于电话提示的受理时间到投资服务大厅取号办理。)

4、 领取股权出质通知书(受理后取得股权出质通知书。您的登记申请材料被受理后，请按工作人员的提示到投资服务大厅一层发照窗口领取股权出质通知书。)

参考资料：百度百科_股权质押

四板的企业如何办理股权质押

一、新三板挂牌股权质押操作流程

第一步：

了解出质人及拟质押股权的有关情况：

1、仔细审查有限责任公司章程中是否有对股东禁止股权质押和时间上的特殊规定;2、在公司章程中核实出质人的身份名称、出资方式、金额等相关信息以及出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明;3、出质人应提供有会计事务所对其股权出资而出具的验资报告;4、出质人的出资证明书;

第二步：

出质人的股权须有该公司股东过半数以上同意出质的决议;第三步：

出质人签订股权质押合同，并将出资证明书交给质押权人;第四步：

将该股权已经质押，不能再转让和重复质押股权，注明在公司章程和记载于股东名册中，并到工商行政管理部门办理股权出质登记。

二、新三板挂牌需提供的文件和材料

1、申请人签署的《股权出质设立登记申请书》;

2、记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件(均需加盖公司印章);3、质权合同;

4、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章);注：指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明;申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》;指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。

三、新三板股权质押相关法律条文

《担保法》第78条第三款规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定;《工商行政管理机关股权出质登记办法》第7条规定，申请股权出质设立登记，应当提交的材料有：申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》、记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件(均需加盖公司印章)、质权合同、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同)以及国家工商行政管理总局要求提交的其他材料;《物权法》第226条规定，质权自工商行政管理部门办理股权出质登记时设立。

四、新三板挂牌存在股权质押情况的解决思路

申请挂牌公司在挂牌前办理了股权质押贷款，股权处于质押状态，是否对企业挂牌构成影响?已质押的股份应如何办理股份登记?质押股份的限售及解除限售有无特殊规定?

(一)《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》中规定，申请挂牌公司股权应结构明晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。挂牌前，申请挂牌公司的股东可为公司贷款提供股权质押担保，贷款用途为公司日常经营，履行公司决议程序，订立书面质押合同，依法办理出质登记。只要不存在股权纠纷和其他争议，原则上不影响其挂牌。对于存在股权质押情形的，申请挂牌公司应在《公开转让说明书》中充分披露。

(二)《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》规定，质押冻结或司法冻结的股份办理股份初始登记时，除需提供常规申报材料外，还须提供质押冻结或司法冻结的相关材料。其中，司法冻结的应提供协助执行通知书、裁定书、已冻结证明等材料及复印件;质押冻结的应提供质押登记申请书、双方签字的已生效的《质押合同》、质押双方有效身份证明文件、已冻结证明等材料及复印件。中国结算北京分公司在完成证券登记后根据发行人的申请办理相关质押冻结、司法冻结手续，即申请挂牌公司应先完成股份初始登记(包括股份首批解除限售)，取得《股份登记确认书》后，再申请办理质押冻结、司法冻结手续。

(三)质押冻结股份的限售及解除限售应按照《公司法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》中的规定办理。满足解除限售条件的质押冻结股份可办理股份解除限售。《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》中规定，当解除限售涉及被冻结股份的，被冻结股份不可分拆，只能作为一个整体办理解除限售。

案例分析：上陵牧业的股份和子公司翔达牧业的股份质押情况。

公司控股股东上陵集团与华融信托签订《特定股权收益权暨回购合同》，华融信托受让上陵集团的特定股权收益权而设立信托计划为上陵集团提供人民币信托基金，上陵集团按约定的价格溢价回购特定股权收益权(实际为资金借贷合同)，为确保合同执行，上陵牧业与华融信托签订《股权质押合同》为其提供担保。其在工商局办理了质押手续，取得《股权出质设立登记通知书》，基于同样原因，2013年1月21日，上陵牧业的股东上陵集团、思瑞投资分别与华融信托签订《股权质押合同》，并办理工商登记。

可能会引起股转系统关注的问题：

可能会因股权质押产生纠纷和潜在纠纷，对公司持续经营能力造成影响，使得公司不符合“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”和“具有持续经营能力”的挂牌条件。

企业解决方式：

1，详细阐述股权质押的来龙去脉，其仅系为集团正常借款提供担保支持并非是转让特定股权获得转让价款，并重点阐述相应股权质押履行了必要决策程序，权质押合法合规，程序符合规定。

2，说明从包括借款资金用途等关键条款满足《特定股权收益权暨回购合同》约定的条件，不会触发违约。

3，通过借款方上陵集团资产负债率、流动比率、速动比率、经营活动产生的现金流量净额、净利润等盈利情况属于企业无违约风险4，通过上菱集团获取的殊荣，如： 2013 年国家工商总局授予“ 2011-2012 年度守合同重信用企业”称号，连续四年获得自治区工商局“ 2009-2012 年度守合同重信用企业”称号等说明企业具有较好的社会信誉度，并且在银行尚有未使用的授信额度，说明企业具有依约履行回购义务的能力，不能按时支付回购款的可能性极小。

总结：

解决方式系首先阐述具体情况，然后就股转系统关注的可能因违约造成的股权不稳定问题，重点根据对上陵集团偿债能力分析，不会因股权质押产生纠纷和潜在纠纷，也不会因股权质押对公司持续经营能力造成影响，不会对公司构成本次挂牌的实质性障碍，公司符合“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”和“具有持续经营能力”的挂牌条件。

股权质押手续怎么办理

法律分析：1、到工商行政管理部门申请股权质押登记；2、提交股权出质设立登记申请书、质押合同等相关材料；3、符合登记条件的，当场办理登记手续并发给登记通知书。根据《工商行政管理机关股权出质登记办法》第六条第一款的规定，申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记，可以由出质人或者质权人单方提出。第十四条第一款规定，登记机关对登记申请应当当场办理登记手续并发给登记通知书。通知书加盖登记机关的股权出质登记专用章。

法律依据：《工商行政管理机关股权出质登记办法》第六条第一款规定：申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记，可以由出质人或者质权人单方提出。《工商行政管理机关股权出质登记办法》第十四条第一款规定：登记机关对登记申请应当当场办理登记手续并发给登记通知书。通知书加盖登记机关的股权出质登记专用章。